中國證監(jiān)會16日發(fā)布公告，向社會公開證券投資咨詢機構2011年度年檢標準及工作安排，擬啟動該年度年檢工作。

　　根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十一條的規(guī)定，證券投資咨詢機構應當每年申請辦理年檢，逾期未提交年檢報告或者經審核未通過年檢的，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務。

　　初步統(tǒng)計，參加2011年度年檢的證券投資咨詢機構共84家，另有被立案稽查的4家機構不參加年檢。

　　證監(jiān)會有關部門負責人說，年檢是中國證監(jiān)會對證券投資咨詢機構進行監(jiān)管的常規(guī)方法。從監(jiān)管實踐看，年檢工作在規(guī)范證券投資咨詢機構行為，遏制違法違規(guī)活動以及實施市場機制退出等方面發(fā)揮了重要作用。

　　據介紹，本次年檢的重點是機構開展證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告業(yè)務是否規(guī)范、股東變更和遷址等重大變更事項是否按監(jiān)管法規(guī)的要求落實到位、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員管理和客戶投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節(jié)目和廣告內容是否符合證監(jiān)會和廣電管理部門的要求等方面。

　　按照本次年檢的要求，存在內部控制薄弱、向客戶提供投資顧問服務不規(guī)范等15項問題的機構將被責令限期整改；存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務資格條件等15項問題的機構將不予通過年檢。對于存在問題的機構，證監(jiān)會將及時采取責令改正、責令暫停新增證券投資咨詢業(yè)務等監(jiān)管措施，有效遏制有違誠信、損害客戶權益、擾亂市場秩序行為，嚴厲查處違法違規(guī)活動。

　　證監(jiān)會有關部門負責人說，總體來看，證券投資咨詢機構整體規(guī)模較小，盈利能力不強。證監(jiān)會正在研究支持證券投資咨詢機構規(guī)范發(fā)展的政策措施，抓緊制定關于證券投資咨詢機構的監(jiān)管規(guī)定，進一步完善證券投資咨詢機構常規(guī)監(jiān)管機制。

　　據統(tǒng)計，截至2011年底，證券投資咨詢機構總資產25億元，凈資產17億元，注冊資本12億元，共有員工4800多人，2011年度實現(xiàn)營業(yè)收入15億元，凈利潤3.5億元。

?

相關鏈接：

?